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    甘孜州扎實開展三年合規文化建設取得明顯成效

    2021年01月27日 16:23 來源:甘孜銀保監分局 字體:【 【打印文本】 分享到:

        ⑴加強組織領導,壓實工作責任,合規文化基礎得到夯實。三年行動之初,轄內各銀行機構第一時間成立了以一把手為組長的領導小組,簽訂合規承諾書,制定行動方案,從合規文化建設的指導思想、原則和目標、行動組織、行動步驟及任務等做出了全面部署,確保了三年合規文化建設活動有序開展;積極開展 “一把手”帶頭講合規、深入基層講合規、開年講合規、邀請專家講合規等多種形式的宣教活動,實現了機構網點和人員的全覆蓋; 在案件警示教育活動中,組織深入學習《四川銀行業金融機構從業人員禁止性規定》、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》等制度、辦法,并通過對身邊的典型違規案例學習,剖析案發機構在經營管理中暴露出的問題和薄弱環節,讓員工從案例中受警醒、明底線、知敬畏,使合規理念“內化于心,固化于行”。三年來,各銀行業機構組織開展了以系統培訓、高管授課、專欄學習、演講比賽、宣誓承諾、撰寫心得體會等多種形式的合規教育活動,開展次數達百余次,豐富多樣的活動讓合規文化價值合規、理念合規、操作合規、成果合規入心入腦,有力的夯實了合規文化建設基礎。

    加大專項整治,鞏固治理成果,合規文化得到根植推廣。通過組織開展“合規經營”大排查、“合規風險排查和案防安?!毖膊?、“鞏固治亂象成果、促進合規建設”、案件(風險)專項治理等專項整治工作,不斷將合規文化建設引向深入,推動合規文化建設工作朝著規范化、系統化的方向健康發展,使全州銀行業充分認知合規文化,接受合規理念,形成合規習慣。通過專項整治,轄內銀行業機構共發現并整改問題15項,處罰305人次,罰款51.05 萬元,治理成效得到進一步提升。

    加大考核力度,嚴格實施問責,合規文化環境得到持續改善。三年來,各銀行業機構較好地落實了各項工作措施,不斷提高合規文化建設水平,持續加大合規文化長效機制建設,相繼建立了違規積分管理和風險考核評價標準,將其納入績效考核整體架構;同時認真落實問題整改和問責處理,對經營管理和員工業務操作中出現的屢查屢犯、性質惡劣等典型違規行為,重大違法違規案件和風險事件做到堅決查處,充分發揮問責追究的震懾作用,促使員工“不敢違、不能違、不愿違”,合規文化環境得到持續改善。三年來,州內銀行業機構共查處違規人員1628人,實施經濟處罰283.49萬元。其中給予紀律處分65人,包括警告25人,記過14人,記大過5人,留用察看4人,降級1人,撤職1人,開除8人,通報7人次,經濟處罰共計277.35萬元;對772人實施違規積分累計達806分,實施經濟處罰6.14萬元。


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